Тесты на тему "Тестовое задание 2 «Сущность ценных бумаг», «Обращение ценных бумаг»"

Тестовое задание по теме 2. «Сущность ценных бумаг», «Обращение ценных бумаг». Ответы на тесты

Описание работы

1. Укажите ценные бумаги, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
а) Акция;
б) Инвестиционный пай;
в) Ипотечный сертификат участия;
г) Опцион эмитента;
д) Приватизационные ценные бумаги;
е) Облигация;
ж) Вексель;
з) Закладная;
и) Депозитный (сберегательный) сертификат; +
к) Чек;
л) Банковская сберегательная книжка на предъявителя;
м) Коносамент;
н) Простое складское свидетельство;
о) Клиринговый сертификат участия.


2.Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами финансового рынка.
а) Акция;
б) Облигация;
в) Вексель;
г) Чек;
д) Банковская книжка на предъявителя;
е) Коносамент;
ж) Простое складское свидетельство;
з) Депозитный сертификат.

3. Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами товарного рынка.
а) Акция;
б) Облигация;
в) Вексель;
г) Чек;
д) Банковская книжка на предъявителя;
е) Коносамент;
ж) Простое складское свидетельство;
з) Депозитный сертификат.

4. Укажите долговые финансовые инструменты.
а) Акция;
б) Облигация;
в) Вексель;
г) Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда;
д) Коносамент;
е) Закладная;
ж) Ипотечный сертификат участия.

5. Укажите долевые финансовые инструменты.
а) Акция;
б) Облигация;
в) Вексель;
г) Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда;
д) Опцион эмитента;
е) Коносамент;
ж) Закладная;
з) Ипотечный сертификат участия.

6. Укажите формы, в которых могут выпускаться эмиссионные корпоративные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
а) Именные бездокументарные ценные бумаги;
б) Именные документарные ценные бумаги;
в) Документарные ценные бумаги на предъявителя;
г) Ордерные документарные ценные бумаги;
д) Ордерные бездокументарные ценные бумаги.

7. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:
а) Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии;
б) Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии;
в) Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска;
г) Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска.


8. Укажите верные утверждения в отношении дивидендов по акциям:
а) Дивиденды выплачиваются по объявленным акциям;
б) Дивиденды выплачиваются по размещенным акциям;
в) Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных уставом общества - иным имуществом;
г) Акция не предоставляет право на получение дивидендов.

9. Доход по акции может быть получен в форме …
а) процента и прироста курсовой стоимости
б) дивиденда
в) прироста курсовой стоимости и дивиденда
г) прироста курсовой стоимости

10. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …
а) к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО
б) к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной)
в) к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
г) к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости

11. Размер дивиденда по акциям …
а) является фиксированным для всех акций компании
б) зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
в) устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный

12. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …
а) к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
б) к цене, по которой производилось размещение облигаций
в) к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
г) к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости


13. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …
а) владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
б) эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
в) невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
г) этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

14. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …
а) ордерных ценных бумаг
б) документарных ценных бумаг на предъявителя
в) именных документарных ценных бумаг
г) именных бездокументарных ценных бумаг

15. Депозитный сертификат – это документ, …
а) являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
б) удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
в) удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

16. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …
а) 5%
б) 25%
в) 50%

17. В России выпуск акций на предъявителя …
а) разрешен без каких-либо ограничений
б) разрешен в определенном отношении к величине определенного уставного капитала
в) разрешен только для привилегированных акций, не дающих права голоса на общих собраниях акционеров
г) запрещен


18. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом (АО), означает:

а) долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
б) цену, по которой размещаются дисконтные облигации
в) сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
г) сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

19. Укажите верные утверждения в отношении облигации.
а) Облигация является эмиссионной ценной бумагой;
б) Облигация является неэмиссионной ценной бумагой;
в) Облигация закрепляет право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента;
г) Облигация закрепляет права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом;
д) Облигация может предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права;
е) Доходом по облигации является процент и/или дисконт;
ж) Доходом по облигации являются дивиденды.

20. Укажите верные утверждения в отношении рыночных цен облигаций с фиксированной и плавающей процентной ставкой.
а) Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой не меняется, поскольку купон является постоянной величиной в течение всего срока обращения облигации;
б) Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой меняется в зависимости от рыночных процентных ставок;
в) Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой не меняется, поскольку купон корректируется в зависимости от рыночных процентных ставок;
г) Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой менее изменчива по сравнению с рыночной ценой облигации с фиксированной купонной ставкой.

21. Укажите верные утверждения в отношении депозитных и сберегательных сертификатов:
а) Являются ценными бумагами;
б) Выпускаются банками;
в) Выпускаются любыми кредитными и некредитными организациями;
г) Выпускаются в документарной форме;
д) Выпускаются как в документарной так и недокументарной форме;
е) Могут служить расчетным и платежным средством;
ж) Не могут служить расчетным и платежным средством;
з) Депозитный сертификат является расчетным и/или платежным средством.

22. Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества…
а) должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
б) должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
в) не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
г) может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям

23. Кем является владелец облигации:
а) Собственником;
б) Заемщиком;
в) Дебитором;
г) Кредитором.

24. В зависимости от способа выплаты купонного дохода не существует облигаций:
а) с фиксированной купонной ставкой;
б) с постоянной купонной ставкой;
в) с переменной купонной ставкой;
г) с последовательной купонной ставкой;
д) с плавающей купонной ставкой.

25. Облигация является …
а) долговым обязательством инвестора перед эмитентом
б) долговым обязательством эмитента перед инвестором
в) удостоверением права собственности инвестора на часть имущества эмитента

26. Срок обращения депозитных сертификатов не может превышать …
а) 1 года
б) 3 лет
в) 5 лет
г) не регламентирован

27. Проранжируйте ценные бумаги по уровню риска в порядке его убывания:

а) государственные облигации
б) акции
в) банковские сертификаты
г) корпоративные облигации
д) производные ценные бумаги

28. Тест на соответствие «термин-определение». Для каждого из вариантов ценных бумаг, отмеченных цифрами, укажите подходящие названия, отмеченные буквами (возможны несколько верных вариантов ответа):
Цель использования ценных бумаг Вид ценных бумаг
1. Ценные бумаги, обеспечивающие фиксированный доход Вексель
2. Ценные бумаги, поддерживающие коммерческий оборот Облигация
3. Ценные бумаги, предназначенные для привлечения депозитных ресурсов Чек
4. Ценные бумаги, используемые при приватизации Акция
5. Ценные бумаги, используемые для хеджирования Депозитный сертификат
6. Ценные бумаги, используемые в спекулятивных целях . Фьючерсный контракт
Приватизационный чек
Опционный контракт


29. Маржинальные сделки – это сделки …
а) по покупке/продаже ценных бумаг с использованием заемных средств
б) под гарантии другой, более крупной брокерско-дилерской компании
в) по продаже ценных бумаг с обязательством обратного выкупа
г) по истечении срока которых, один из контрагентов должен уплатить сумму разности между курсами, установленными при заключении сделки, и курсами, фактически сложившимися в момент ликвидации сделки

30. Инвесторы, ориентированные на долгосрочные вложения, обычно прибегают к выдаче:
а) стоп-заказов;
б) лимитных приказов;
в) рыночных приказов;
г) рыночных приказов с установлением предельной цены.

31. Инвесторы, ориентированные на краткосрочные вложения, обычно прибегают к выдаче:
а) стоп-заказов;
б) лимитных приказов;
в) рыночных приказов;
г) рыночных приказов с установлением предельной цены.

32. Короткая продажа – это:
а) продажа ценных бумаг, взятых взаймы;
б) продажа фьючерсов и опционов;
в) продажа ценных бумаг в течение одного торгового дня.


33. Тест на соответствие «термин-определение» (знание терминологии, связанной с обращением ценных бумаг). Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее определение, обозначенное буквой:

1 Котировка ценных бумаг Процедура исключения ценных бумаг из числа обращающихся на фондовой бирже
2 Фондовая биржа Список ценных бумаг, обращающихся на фондовой бирже
3 Листинг Биржевые сделки с ценными бумагами, расчет по которым
осуществляется немедленно
4 Делистинг Биржевые сделки с ценными бумагами, исполнение которых происходит в заранее определенный момент в будущем
5 Маркет-мэйкер Процедура допуска ценных бумаг к обращению на фондовой бирже
6 Кассовые сделки Организованный рынок ценных бумаг, на котором обращаются ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга, а сделки заключаются только специально
отобранными профессиональными участниками рынка ценных бумаг
7 Срочные сделки Член фондовой биржи, взявший на себя обязательство поддерживать рынок определенных ценных бумаг путем поддержания двусторонних котировок
8 Котировальный список Участник рынка, выставляющий котировки ценных бумаг и совершающий сделки покупки-продажи с инвесторами по объявленным ценам от своего имени и за свой счет
9 Брокер Доступная для всех участников рынка информация о рыночной цене ценной бумаги
10 Дилер Юридическое лицо, которое на основании лицензии заключает сделки с ценными бумагами за счет и по поручению клиентов

34. Тест на соответствие «термин-определение». Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке:



35. Общество с ограниченной ответственностью (ООО) быть эмитентом именных эмиссионных облигаций на предъявителя …
а) не может, такие облигации могут быть только государственными
б) не может, такие облигации выпускаются только акционерными обществами
в) может, поскольку эмитентом облигаций может быть любое юридическое лицо
г) не может, такие облигации вообще не выпускаются

36. Акционерное общество (АО) обязано зарегистрировать проспект эмиссии ценных бумаг, кроме случая …
а) учреждения АО с распределением акций среди 800 акционеров
б) распределения 1 млн. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 руб. среди 600 акционеров
в) закрытой подписки на 1 млн. акций номинальной стоимостью 5 руб. среди 400 заранее известных инвесторов
г) размещения 10 млн. акций номинальной стоимостью 10 коп. среди неограниченного числа инвесторов


37. Акции размещаются путем их распределения среди учредителей при …
а) закрытой подписке только среди акционеров
б) учреждении акционерного общества
в) распределении дополнительных акций среди акционеров
г) консолидации акций


38. Если уставный капитал акционерного общества состоит из 1 млн обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 руб. и общество решает разместить облигации, конвертируемые в 10 тыс. привилегированных акций, номинальной стоимостью 10 руб., то тогда после конвертации всех облигаций уставный капитал общества …
а) возрастет на 100 тыс. руб.
б) уменьшится на 100 тыс. руб.
в) не изменится, поскольку облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, не существует
г) не изменится, так как в том случае, когда уставный капитал акционерного общества состоит только из обыкновенных акций, нельзя выпускать облигации, конвертируемые в привилегированные акции

39. Тест на соответствие «термин-определение» (знание терминологии, связанной с эмиссией ценных бумаг). Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее определение, обозначенное буквой:

1 Эмиссия ценных бумаг А-1 Совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объём прав владельцам и имеющих одинаковые условия размещения
2 Выпуск ценных бумаг Б-11 Организация процесса эмиссии ценных бумаг для клиента – эмитента ценных бумаг с предоставлением гарантий их размещения на первичном рынке
3 Конструирование ценных бумаг В-3 Присвоение выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера
4 Размещение ценных бумаг по открытой подписке Г-9 Юридическое лицо (как правило, финансовый институт), выступающее посредником между эмитентом и будущими инвесторами, который берет на себя все вопросы по размещению ценных бумаг
5 Размещение ценных бумаг по закрытой подписке Д Любые имущественные и неимущественные права, закреплённые документарной или бездокументарной форме независимо от их наименования, размещаемые крупными выпусками и имеющие равные объём и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения
6 Проспект ценных бумаг Е Процесс определения индивидуальных свойств и характеристик конкретного выпуска ценных бумаг (стандартного финансового инструмента) данного эмитента
7 Государственная регистрация выпуска ценных бумаг Ж Ценные бумаги, не выпускаемые на массовой основе, выпуск и обращение которых не связан с процедурой государственной регистрации
8 Решение о выпуске ценных бумаг З-6 Документ установленной формы, содержащий все необходимые сведения об эмитенте и ценных бумагах эмитента
9 Эмиссионные ценные бумаги И-4 Публичное размещение ценных бумаг среди неограниченного и заранее неизвестного круга лиц
10 Неэмиссионные ценные бумаги К-5 Частное размещение ценных бумаг среди ограниченного и заранее известного круга лиц
11 Андеррайтинг ценных бумаг Л-3 Установленная законодательством последовательность действий эмитента по первичному размещению эмиссионных ценных бумаг
12 Андеррайтер на рынке ценных бумаг М-11 Документ, содержащий данные, достаточные для установления объёма прав, закреплённых ценными бумагами

40. Тест на установление последовательности. Установите верную последовательность этапов эмиссии эмиссионных ценных бумаг, согласно действующему законодательству:
- Подготовка проспекта эмиссии
- Размещение ценных бумаг
- Решение о выпуске ценных бумаг
- Внесение изменений в устав
- Регистрация выпуска и проспекта эмиссии
- Регистрация отчёта об итогах выпуска
- Публикация информации, содержащейся в проспекте эмиссии
- Публикация информации, содержащейся в отчёте об итогах выпуска