Дипломная работа на тему "Оценочная экспертиза системы внутреннего контроля коммерческого банка на примере ПАО «ВТБ» - Синергия [ID 64155]"

Работа на тему: Оценочная экспертиза системы внутреннего контроля коммерческого банка на примере ПАО «ВТБ»
Оценка: хорошо. Доклад и презентация идут в комплекте бесплатно.
Оригинальность работы на момент публикации 50+% на антиплагиат.ру.
Ниже прилагаю все данные для покупки
https://studentu24.ru/list/suppliers/maksim---1324

Описание работы

Негосударственное образовательное частное учреждение высшего образования
«Московский финансово-промышленный университет «Синергия»

ЗАДАНИЕ
на выпускную квалификационную работу – бакалаврскую работу
обучающемуся
1. Тема выпускной квалификационной работы: Оценочная экспертиза системы внутреннего контроля коммерческого банка на примере ПАО «ВТБ»
2. Структура ВКР.

Введение
Глава 1. Теоретические основы организации системы внутреннего контроля в коммерческом банке
1.1. Понятие и сущность системы внутреннего контроля системы внутреннего контроля в банке.
1.2. Нормативно-правовые основы организации внутреннего контроля в коммерческом банке.
1.3. Роль и значение внутреннего контроля в обеспечении устойчивости и безопасности банка.
Глава 2: Анализ и оценка действующей системы внутреннего контроля ПАО ВТБ
2.1. Общая характеристика ПАО ВТБ и его организационной структуры.
2.2. Анализ особенностей организации системы внутреннего контроля в ПАО ВТБ.
2.3. Оценка эффективности действующей системы внутреннего контроля в ПАО ВТБ.
Глава 3: Пути совершенствования системы внутреннего контроля ПАО ВТБ
3.1. Проблемы и недостатки в системе внутреннего контроля ПАО ВТБ.
3.2. Рекомендации по улучшению системы внутреннего контроля в ПАО ВТБ.
3.3. Оценка экономической эффективности предложенных мероприятий.
Заключение
Список используемой литературы
Приложения

3. Основные вопросы, подлежащие разработке.
Во введении необходимо определить: актуальность темы; цель и задачи исследования; предмет и объект исследования (указывается конкретная организация и исследуемое направление ее работы); информационную базу исследования и контингент; методы исследования; практическое использование разработок и рекомендаций в деятельности исследуемой организации; структуру работы.
В главе 1 целесообразно рассмотреть: понятие управление с точки зрения истории Глава 1: Теоретические основы управления и социально-психологического климата в организации
1.1. Понятие управления с точки зрения истории, социологии, философии и психологии взаимодействия между людьми
В данном разделе будут рассмотрены различные подходы к понятию управления, как оно эволюционировало на протяжении истории, включая социологический, философский и психологический аспекты. Особое внимание будет уделено тому, как различные теории управления описывают взаимодействие между людьми в рамках организации.
1.2. Современные модели управления организацией
В этом разделе анализируются современные модели управления, такие как системный подход, ситуационный подход, управление по целям и другие. Будет рассмотрено, как эти модели применяются на практике в современных организациях и каким образом они влияют на эффективность управления и внутренний контроль.
1.3. Социально-психологический климат в коллективе: факторы и феномены, влияющие на его формирование
Этот раздел посвящен изучению социально-психологического климата в организации. Рассматриваются основные факторы, влияющие на его формирование, такие как структура управления, стиль руководства, коммуникативные процессы в коллективе и другие. Также будет обсуждено, как социально-психологический климат влияет на общий уровень взаимодействия и продуктивность сотрудников.
Глава 2: Анализ системы внутреннего контроля и социально-психологического климата в ПАО ВТБ
2.1. Общая характеристика ПАО ВТБ и его организационной структуры
В этом разделе будет представлена общая информация о ПАО ВТБ, его истории, миссии и основных направлениях деятельности. Особое внимание будет уделено описанию организационной структуры, что позволит лучше понять, как построена система управления и внутреннего контроля в компании.
2.2. Анализ факторов, влияющих на формирование социально-психологического климата в коллективе ПАО ВТБ
В данном разделе будет проведен анализ факторов, которые влияют на формирование социально-психологического климата в коллективе ПАО ВТБ. Рассмотрены ключевые элементы, такие как стиль управления, мотивация сотрудников, организационная культура и их воздействие на внутренний климат компании.
2.3. Мониторинг и коррекция социально-психологического климата в ПАО ВТБ
Этот раздел посвящен методам мониторинга и коррекции социально-психологического климата в ПАО ВТБ. Будут рассмотрены существующие практики и методы, применяемые в компании, а также оценена их эффективность. Предложены рекомендации по улучшению психологического климата для повышения эффективности работы коллектива.
Глава 3: Рекомендации по совершенствованию системы внутреннего контроля и социально-психологического климата в ПАО ВТБ
3.1. Выявление проблем и недостатков в существующей системе внутреннего контроля и социально-психологическом климате ПАО ВТБ
В этом разделе будут выявлены основные проблемы и недостатки в системе внутреннего контроля и социально-психологическом климате ПАО ВТБ, основанные на проведенном анализе и исследованиях, представленных во второй главе.
3.2. Разработка предложений по совершенствованию системы внутреннего контроля
В данном разделе предложены меры по улучшению системы внутреннего контроля в ПАО ВТБ. Рассмотрены способы укрепления контроля, оптимизации процессов управления и внедрения инновационных подходов к обеспечению безопасности и устойчивости банка.
3.3. Предложения по улучшению социально-психологического климата в коллективе ПАО ВТБ
Этот раздел будет посвящен рекомендациям по улучшению социально-психологического климата в коллективе ПАО ВТБ. Включены предложения по коррекции факторов, влияющих на психологический климат, а также стратегии по созданию более позитивной и продуктивной атмосферы в коллективе.
В заключении: прописать проблемы, выявленные в процессе анализа управленческой деятельности в соответствующей организации; дать соответствующие рекомендации по оптимизации (совершенствованию) стиля работы в данной организации; описать планируемый (или уже обеспеченный) эффект от внедрения авторских рекомендаций; возможность использования авторских рекомендаций в других организациях (указать ограничения по внедрению – тип организации, масштабы бизнеса, финансовые возможности и т.п.).
Приложения.

4. Исходные данные по ВКР.
Основная литература:
1. Васильев, А. И. Современные подходы к управлению внутренним контролем в банках // Финансы и кредит. — 2021. — № 8. — С. 12-18.
2. Петрова, Е. В. Влияние социально-психологического климата на эффективность банковской деятельности // Вестник экономики и права. — 2022. — № 4. — С. 45-52.
3. Сидорова, М. Н. Методы оценки системы внутреннего контроля в коммерческих банках // Управление и финансы. — 2023. — № 3. — С. 78-85.
4. Иванов, Ю. С. Роль внутреннего контроля в обеспечении устойчивости банковской системы // Вестник банковского дела. — 2021. — № 6. — С. 33-41.
5. Карпов, Д. А. Социально-психологические аспекты управления персоналом в банковском секторе // Экономика и управление. — 2024. — № 2. — С. 59-66.
6. Павлова, Т. В. Инновационные подходы к управлению внутренним контролем в банках // Финансовые исследования. — 2022. — № 9. — С. 90-97.
7. Никифоров, В. Л. Анализ факторов, влияющих на социально-психологический климат в банках // Журнал прикладной психологии. — 2021. — № 11. — С. 120-127.
8. Смирнов, И. П. Мониторинг и оценка социально-психологического климата в организациях // Организационная психология. — 2023. — № 5. — С. 88-94.
9. Кузнецова, О. Н. Эффективность управления внутренним контролем в коммерческих банках // Финансы и управление. — 2024. — № 1. — С. 31-38.
10. Мельников, А. В. Стратегии управления социально-психологическим климатом в трудовом коллективе // Психология управления. — 2022. — № 7. — С. 55-62.

Дополнительная литература:
Лебедев, К. Г. Влияние организационной культуры на внутренний контроль в банках // Экономика и бизнес. — 2023. — № 12. — С. 67-73.
Федорова, И. В. Методы коррекции неблагоприятного социально-психологического климата в банковской сфере // Вопросы управления. — 2021. — № 2. — С. 101-107.
Тарасов, В. А. Оценка эффективности внутреннего контроля в банковском секторе // Журнал экономических исследований. — 2022. — № 10. — С. 47-53.
Горбунова, Е. М. Социально-психологические исследования в контексте банковской деятельности // Психологические аспекты управления. — 2023. — № 6. — С. 79-86.
Николаев, А. Б. Модели управления внутренним контролем в современных банках // Финансовая аналитика. — 2024. — № 3. — С. 14-21.
Орлова, С. Н. Социально-психологический климат как фактор устойчивости банковской организации // Вестник социологии. — 2022. — № 8. — С. 68-74.
Соловьев, Д. И. Роль внутреннего контроля в минимизации рисков в банковской сфере // Банковское дело. — 2021. — № 5. — С. 92-98.
Захарова, Ю. В. Методы мониторинга психологического климата в коллективе // Психология труда. — 2023. — № 9. — С. 111-118.
Михайлова, А. А. Факторы формирования благоприятного социально-психологического климата в банках // Управленческое консультирование. — 2024. — № 4. — С. 82-88.
Чернышев, Е. П. Эффективность внутреннего контроля в условиях цифровизации банковской деятельности // Цифровая экономика. — 2022. — № 11. — С. 39-45.

Интернет-ресурсы:
№ п/п Наименование Интернет-ресурса Ссылка
1. Банк России (Центральный банк Российской Федерации)
2. Ассоциация российских банков
3. Национальный банковский журнал
4. Финансовый портал Банки.ру
5. Информационно-аналитический портал "Банковское обозрение"

СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ 6
Глава 1. Теоретические основы организации системы внутреннего контроля в коммерческом банке 8
1.1. Понятие и сущность системы внутреннего контроля в банке 8
1.2. Нормативно-правовые основы организации внутреннего контроля в коммерческом банке 16
1.3. Роль и значение внутреннего контроля в обеспечении устойчивости и безопасности банка 21
Глава 2. Анализ и оценка действующей системы внутреннего контроля ПАО ВТБ 26
2.1. Общая характеристика ПАО ВТБ и его организационной структуры 26
2.2. Анализ особенностей организации системы внутреннего контроля в ПАО ВТБ 30
2.3. Оценка эффективности действующей системы внутреннего контроля в ПАО ВТБ 43
Глава 3. Пути совершенствования системы внутреннего контроля ПАО ВТБ 54
3.1. Проблемы и недостатки в системе внутреннего контроля ПАО ВТБ 54
3.2. Рекомендации по улучшению системы внутреннего контроля в ПАО ВТБ 57
3.3. Оценка экономической эффективности предложенных мероприятий 64
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 72
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 76

ВВЕДЕНИЕ
Система внутреннего контроля в коммерческом банке играет ключевую роль в обеспечении его устойчивости, надежности и соответствия законодательным требованиям. Эффективная организация внутреннего контроля способствует минимизации финансовых и операционных рисков, повышению прозрачности процессов и защите интересов всех участников финансовой системы. В современных условиях, когда банковский сектор сталкивается с множеством вызовов, связанных с цифровизацией, глобализацией и ростом числа финансовых преступлений, становится особенно важным оценить качество системы внутреннего контроля на примере ведущих финансовых учреждений.
ПАО «ВТБ», являясь одним из крупнейших банков России, обладает значительными ресурсами и широким спектром операций, что делает его идеальной платформой для проведения анализа эффективности внутреннего контроля. Оценочная экспертиза системы внутреннего контроля в банке позволяет выявить сильные и слабые стороны существующих механизмов, оценить их соответствие требованиям регуляторов, а также предложить рекомендации по их совершенствованию.
Цель данного исследования заключается в проведении всестороннего анализа системы внутреннего контроля ПАО «ВТБ» и выработке рекомендаций по повышению ее эффективности в условиях современного банковского рынка.
Исходя из цели, основные задачи дипломной работы, следующие:
 изучить теоретические и методические положения по вопросам внутреннего контроля коммерческого банка;
 провести комплексный анализ собранных в базовом коммерческом банке материалов по вопросам контроля, выявить положительные и отрицательные аспекты деятельности банка и сформировать на их основе выводы и рекомендации по совершенствованию внутреннего контроля;
 раскрыть содержание и обосновать мероприятия по совершенствованию процесса внутреннего контроля в коммерческом банке.
Объектом исследования является коммерческий банк ПАО «ВТБ».
Предметом исследования являются экономические отношения, возникающие внутри банка по поводу внутреннего контроля.
В качестве информационной базы исследования выступили труды Панариной М. М., Власовой Н. В., Абрамова В. Ю., публикации Барабанова А., Дадалко В. А., Косова М. Е., Соколовой Е. Ю. и др. по проблеме исследования, а также учебная и научная литература, публикации в периодической печати, посвящённые вопросам комплаенс-менеджмента и его реализации в банках, данные органов государственного регулирования, прежде всего, Банка России, данные статистических органов, внутренняя нормативная документация банка, бухгалтерская финансовая отчётность ПАО ВТБ, данные его годовых отчётов. В работе были использованы общенаучные методы исследования, такие как аналитический, расчетный, графический.
Структура выпускной квалификационной работы обусловлена следующими разделами: введение, три главы, заключение и список используемой литературы.
 
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1 Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ “Об деятельности”, ст. 7. // СПС: Консультант Плюс.
2 Федеральный закон "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 N 402-ФЗ // СПС: Консультант Плюс.
3 Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 N 115-ФЗ // СПС: Консультант Плюс.
4 Приказ Минфина России от 09.01.2019 N 2н (ред. от 09.11.2021) "О введении в действие международных стандартов контроля на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 31.01.2019 N 53639) (с изм. и доп., вступ. в силу с 07.01.2022) // СПС: Консультант Плюс.
5 Абрамов, В. Ю. Руководство по применению системы внутреннего контроля в различных сферах хозяйственной деятельности / В. Ю. Абрамов ; Практическое пособие. – Москва: Юридический Дом "Юстицинформ", 2020. – 172 с.
6 Атаходжаев, Ш. Х. Улучшение внутреннего контроля в банке в условиях пандемии / Ш. Х. Атаходжаев, А. Т. Улукбекова // Евразийское Научное Объединение. – 2021. – № 9-1(79). – С. 49-50.
7 Барабанов, А. Построение взаимодействия комплаенсслужбы с подразделениями банка / А. Барабанов, Р. Григорьев // Банковское дело. – 2020.
– № 7. – С. 72-77.
8 Береславский, В. В. Комплаенс как инструмент профилактики правовых рисков в корпоративном секторе / В. В. Береславский // Инновации. Наука. Образование. – 2020. – № 14. – С. 230-236.
9 Бикметова, З. М. Обеспечение экономической безопасности кредитной организации / З. М. Бикметова // Инновационное развитие экономики. – 2019. – № 4-2(52). – С. 30-42.
10 Васильев, А. В. Правовое регулирование комплаенс в России / А. В. Васильев // Modern Science. – 2020. – № 5-2. – С. 77-82.
11 Власова, Н. В. Экспертная оценка учетной политики для целей бухгалтерского учета кредитной организации / Н. В. Власова, А. В. Шишлянников. – Москва: ООО "Издательство "КноРус", 2020. – 150 с.
12 Внукова, Н. Н. Антилегализационные требования к экономико- правовому обеспечению снижения рисков финансовой деятельности банков / Н. Н. Внукова, Е. С. Безродная // Экономика и банки. – 2021. – № 1. – С. 3-16.
13 Гусейнова, А. Г. Оценка экономической безопасности коммерческого банка / А. Г. Гусейнова, С. В. Зайцев // Актуальные проблемы науки и техники. Инноватика: Сборник научных статей по материалам II Международной научно-практической конференции, Уфа, 12 мая 2020 года. – Уфа: Общество с ограниченной ответственностью "Научно-издательский центр "Вестник науки", 2020. – С. 225-244.
14 Дадалко, В. А. Интеграция системы внутреннего контроля в функционирование российских организаций / В. А. Дадалко, Е. А. Тимофеев // Инновации и инвестиции. – 2019. – № 4. – С. 151-155.
15 Догадова, И. В. Экономическая безопасность банковской сферы и ее обеспечение / И. В. Догадова, К. Лессард // Вектор экономики. – 2021. – № 1(55). – С. 27-30.
16 Емец, М. И. Удаленная идентификация клиентов банков: перспективы и вызовы для комплаенс-служб / М. И. Емец // Эпоха криптоэкономики: новые вызовы и Регтех в сфере ПОД/ФТ : Материалы IV Международной научно-практической конференции международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ, Москва, 12–14 ноября 2018 года. – Москва: Национальный исследовательский ядерный университет "МИФИ", 2019. – С. 231-237.
17 Есенова, А. К. Особенности антикоррупционного системы внутреннего контроля в российских кредитных организациях / А. К. Есенова, А. Д. Сергеева // Бухучет в здравоохранении. – 2022. – № 4. – С. 62-68.
18 Ештокин, С. В. Обеспечение экономической безопасности коммерческих банков путем оптимизации кредитных рисков / С. В. Ештокин // Экономическая безопасность. – 2019. – Т. 2. – № 2. – С. 157-173.
19 Желан, М. П. Понятие и сущность системы внутреннего контроля / М. П. Желан // Инновации. Наука. Образование. – 2021. – № 36. – С. 481-487.
20 Зарипова, Э. Р. Актуальные проблемы использования принципов системы внутреннего контроля в бизнесе / Э. Р. Зарипова // Пятая юбилейная Всероссийская студенческая конференция по экономической безопасности : Сборник научных статей по материалам Пятой юбилейной Всероссийской студенческой конференции по экономической безопасности, Москва, 20–22 февраля 2019 года. – Москва: Компания КноРус, 2019. – С. 171-181.
21 Ивашкина, Е. А. Политика кредитных организаций Российской ФЕ дерации по противодействию коррупции / Е. А. Ивашкина // Юридическая наука: история и современность. – 2020. – № 12. – С. 140-144.
22 Карпова, Е. Н. Применение политики комплаенс в коммерческих банках в целях снижения риска отмывания денег и финансирования терроризма
/ Е. Н. Карпова, Е. И. Богатурова // Финансово-экономическая безопасность Российской Федерации и ее регионов: сборник материалов VI Международной научно-практической конференции, Симферополь, 24 сентября 2021 года. – Симферополь: Крымский федеральный университет им. В.И. Вернадского, 2021. – С. 284-287.
23 Комарова, Е. О. Оценка и расчет комплаенс-риска / Е. О. Комарова // Тенденции и перспективы развития банковской системы в современных экономических условиях: Материалы II международной научно-практической конференции, Брянск, 17–18 декабря 2019 года. – Брянск: Брянский государственный университет имени академика И.Г. Петровского, 2020. – С. 177-180.
24 Система внутреннего контроляв системе финансовой безопасности экономического субъекта / В. А. Маняева, С. И. Соцкова, О. С. Аксинина, О. А. Наумова // Вестник СамГУПС. – 2019. – № 2(44). – С. 56-62.
25 Коноваленко, С. А. Проблемы и перспективы внедрения форензика как метода выявления фактов мошенничества и злоупотреблений должностными лицами / С. А. Коноваленко // Теоретические и практические проблемы развития уголовно-исполнительной системы в Российской Федерации и за рубежом : сборник тезисов выступлений и докладов участников Международной научно-практической конференции, Рязань, 28–29 ноября 2018 года. – Рязань: Академия права и управления Федеральной службы исполнения наказаний, 2018. – С. 1409-1415.
26 Косов, М. Е. Санкционный комплаенс (специальные политики и процедуры) / М. Е. Косов, Н. С. Рощин, Н. В. Лебедева // Аллея науки. – 2019. – Т. 2. – № 11(38). – С. 598-608.
27 Кочевцева, А. К. Комплаенс в России: факторы успешного внедрения / А. К. Кочевцева // Academy. – 2021. – № 5(68). – С. 30-33.
28 Курныкина, Е. Е. Система внутреннего контроля коммерческих банков с государственным участием / Е. Е. Курныкина // Проблемы и достижения глазами молодых: теоретические и практические аспекты: Сборник научных статей студентов по материалам студенческой недели и участия студентов в круглых столах в рамках VI Международного форума Финансового университета, Москва, 26 ноября 2019 года. – Москва: Общество с ограниченной ответственностью "Издательство "КноРус", 2020. – С. 189-194.
29 Латифов, К. Ф. Основные вопросы, которые необходимо учитывать с точки зрения системы внутреннего контроля при установлении отношений с иностранными банками-корреспондентами / К. Ф. Латифов // Экономика и управление: проблемы, решения. – 2019. – Т. 1. – № 8. – С. 68-73.
30 Лепсая, В. В. Особенности развития системы антикоррупционного комплаенс в условиях трансформации Российской экономики / В. В. Лепсая // Вестник евразийской науки. – 2021. – Т. 13. – № 6. – С. 10-27.
31 Ломшин, Н. В. Комплаенс контроль в банке / Н. В. Ломшин // Управление, образование, экономика: вызовы и перспективы: сборник научных трудов по материалам II Всероссийской научно-практической конференции, Саранск, 29 апреля 2021 года. – Саранск: Мордовский государственный педагогический университет имени М.Е. Евсевьева, 2021. – С. 15-20.
32 Мамаева, Л. Н. Экономическая безопасность коммерческих банков / Л. Н. Мамаева, М. Ю. Куприянова, Ю. И. Слепенкова // Экономическая безопасность и качество. – 2019. – № 4(37). – С. 16-19.
33 Маркова, И. А. Оценка эффективности системы внутреннего контроля в коммерческих банках / И. А. Маркова // Вестник современных исследований. – 2019. – № 1.5(28). – С. 190-192.
34 Матвеева, Е. Е. Обеспечение экономической безопасности коммерческого банка / Е. Е. Матвеева // Вестник Университета Российской академии образования. – 2019. – № 5. – С. 31-38.
35 Николаева, А. А. Формирование системы экономической безопасности коммерческого банка на примере ПАО Банк "ФК Открытие" / А. А. Николаева, Н. С. Самарина // Актуальные вопросы современной экономики.– 2021. – № 6. – С. 603-612.
36 Орлова, М. Г. Особенности организации комплаенс службы в российских компаниях / М. Г. Орлова // Современные финансовые отношения: проблемы и перспективы развития: Материалы VI Международной научно- практической конференции, Новосибирск, 05 декабря 2019 года. – Новосибирск: Сибирский государственный университет путей сообщения, 2020. – С. 203-209.
37 Основные комплаенс-риски и способы их минимизации // Национальная Ассоциация Комплаенс [Электронный ресурс].
38 Панарина, М. М. Корпоративная безопасность: система управления рисками и комплаенс в компании / М. М. Панарина. – М.: Издательство Юрайт, 2022. – 158 с.
39 Позднякова, Т. С. Механизм внедрения комплаенс функции путём трансформации корпоративной системы управления рисками / Т. С. Позднякова
// Транспортное дело России. – 2020. – № 2. – С. 122-124.
40 Прокопенко, М. В. Анализ факторов экономической безопасности банка / М. В. Прокопенко // Актуальные проблемы и перспективы развития экономики: российский и зарубежный опыт. – 2020. – № 3(28). – С. 25-29.
41 Семенов, К. О. Методика оценки уровня экономической безопасности коммерческих банков / К. О. Семенов // Инновации и инвестиции. – 2021. – № 5. – С. 110-115.
42 Соколова, Е. Ю. Принципы управления комплаенс-риском в кредитных организациях / Е. Ю. Соколова // Аллея науки. – 2018. – Т. 3. – № 9(25). – С. 455-466.
43 Сурина, И. В. Предпосылки реализации комплаенс-процедур в деятельности отечественных кредитных организаций / И. В. Сурина, Н. Н. Симонянц, Т. П. Носова // Вестник Алтайской академии экономики и права. – 2019. – № 6-2. – С. 66-71.
44 Сурнин, Д. И. Общие вопросы рисков нормативно-правового соответствия российских банков / Д. И. Сурнин, Ю. А. Слепухин // Закон и власть. – 2019. – № 1. – С. 15-17.
45 Тарасова, Н. В. Механизм системы внутреннего контроля в системе обеспечения экономической безопасности кредитно-финансовой организации / Н. В. Тарасова, А. А. Нестеров // Экономика и управление: проблемы, решения. – 2020. – Т. 3. – № 12(108). – С. 108-114.
46 Тимин, А. Н. Современные подходы к обеспечению экономической безопасности коммерческого банка / А. Н. Тимин, А. В. Тетера // Общество. Наука. Инновации (НПК-2019): Сборник статей XIX Всероссийской научно- практической конференции: в 4-х томах, Киров, 01–26 апреля 2019 года. – Киров: Вятский государственный университет, 2019. – С. 495-501.
47 Тихон, В. И. GRC-система как способ совершенствования системы внутреннего контроля / В. И. Тихон // Эпоха криптоэкономики: новые вызовы и Регтех в сфере ПОД/ФТ : Материалы IV Международной научно-практической конференции международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ, Москва, 12–14 ноября 2018 года. – Москва: Национальный исследовательский ядерный университет "МИФИ", 2019. – С. 560-567.
48 Утегенова, О. С. Банковский комплаенс как защита банка от репутационных рисков / О. С. Утегенова // Научный аспект. – 2019. – Т. 1. – № 1. – С. 36-41.
49 Федорова, Д. А. Комплаенс в российском банковском секторе / Д. А. Федорова // Эпомен. – 2020. – № 48. – С. 58-66.
50 Хуторова, Н. А. Влияние сделок финансово-технологических слияний и поглощений на мировую цифровую экономику / Н. А. Хуторова, Н. А. Рогашков // Финансовая аналитика: проблемы и решения. – 2021. – Т. 14. – № 2(356). – С. 174-189.
51 Цыденов, Б. Б. Место и роль управления комплаенс-рисками в деятельности страховых компаний / Б. Б. Цыденов // Дневник науки. – 2021. –
№ 6(54). – С. 5-17.
52 Чирков, Д. А. Основы развития системы внутреннего контроля в кредитных организациях / Д. А. Чирков // Экономика и бизнес: теория и практика. – 2019. –
№ 12-3(58). – С. 141-144.
53 Чирков, Д. А. Особенности реализации риск-ориентированного подхода в системе внутреннего и внешнего контроля деятельности региональных коммерческих банков / Д. А. Чирков // Контрольорские ведомости. – 2020. – № 1. – С. 108-112.
54 Шаймарданов, Ш. Р. Анализ организации системы внутреннего контроля в российских банках / Ш. Р. Шаймарданов // Science Time. – 2021. – № 3(87). – С. 54-58.