Ответы на вопросы на тему "Тестовое задание по теме 1 | «Сущность и функции рынка ценных бумаг» «Участники рынка ценных бумаг»"

Тестовое задание по теме 1. «Сущность и функции рынка ценных бумаг» «Участники рынка ценных бумаг». Ответы на тесты

Описание работы

1. Рынок ценных бумаг - это:
а) механизм, позволяющий инвесторам получать прибыль от операций с ценными бумагами;
б) совокупность экономических отношений между продавцом и покупателем по поводу выпуска и покупки ценных бумаг;
в) совокупность экономических отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг;
г) место, где продаются акции и облигации;
д) верного ответа нет.

2. Обращение ценных бумаг осуществляется только на:
а) биржевом рынке;
б) внебиржевом рынке;
в) вторичном рынке;
г) организованном рынке;
д) верного ответа нет.

3. Выберете правильные ответы:

а) финансовый рынок является частью рынка ценных бумаг;
б) финансовый рынок является частью фондового рынка;
в) рынок ценных бумаг является частью фондового рынка;
г) фондовый рынок является частью рынка ценных бумаг;
д) рынок ценных бумаг является частью финансового рынка .

4. Какая из нижеперечисленных функций не относится к общерыночным функциям рынка ценных бумаг?
а) коммерческая функция;
б) ценовая;
в) регулирующая функция;
г) информационная функция;
д) хеджирование.
5. Рынок, на котором происходит обращение ценных бумаг, с учетом строгих правил носит название:
а) первичного;
б) вторичного;
в) организованного;
г) внебиржевого;
д) верного ответа нет.

4. В зависимости от времени и способа поступления ценных бумаг в оборот рынок ценных бумаг делится на:
а) первичный и вторичный;
б) организованный и неорганизованный;
в) биржевой и внебиржевой;
г) кассовый и срочный;
д) традиционный и компьютеризированный.
5. В зависимости от места торговли рынок ценных бумаг делят на:
а) первичный и вторичный;
б) организованный и неорганизованный;
в) биржевой и внебиржевой;
г) кассовый и срочный;
д) традиционный и компьютеризированный.

6. Какая из нижеперечисленных функций не относится к функциям государственного регулирования на рынке ценных бумаг?
а) регистрация ценных бумаг;
б) учет сделок, совершенных с ценными бумагами;
в) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
г) надзор за финансовым состоянием инвестиционных институтов;
д) контроль и подержание правопорядка на рынке ценных бумаг.
7. К финансовым активам относятся:
а) Валюта;
б) Ценные бумаги;
в) Производные финансовые инструменты;
г) Права на объекты недвижимости;
д) Авторские права на компьютерные программы.

8. Какую роль исполняет государство на финансовом рынке?
а) Выступает как кредитор;
б) Выступает в качестве заемщика;
в) Устанавливает общие правила функционирования финансового рынка, осуществляет повседневный контроль над ним, проводит денежно-кредитную политику.

9. Основными сегментами финансового рынка по типам активов являются:
а) Валютный рынок;
б) Кредитный рынок;
в) Страховой рынок;
г) Рынок государственных услуг.

10. Финансовый рынок включает в себя:
а) Товарный рынок;
б) Денежный рынок и рынок капиталов;


11. К основным источникам финансирования за счет собственных средств фирмы относятся:
а) Кредиты;
б) Эмиссия акций и облигаций;
в) Прибыль;
г) Амортизация


12. В отличие от спекуляций, инвестиции:
а) Представляют собой вложение капитала в активы на длительный срок в расчете на получение большего дохода в будущем;
б) Представляют собой краткосрочные вложения в активы в целях перепродажи и получения прибыли от роста или падения цен;
в) Представляют собой вложения в активы в целях участия в управлении компанией;
г) Представляют собой покупку активов исключительно ради возможного изменения их цены.

13. Из нижеперечисленных укажите основные инвестиционные цели:

а) Получение текущего дохода в виде процентных выплат и дивидендов;
б) Увеличение капитала путем реинвестирования полученного дохода;
в) Прирост капитала путем изменения курсовой стоимости активов.


14. Какое из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций является справедливым?
а) Чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;
б) Чем меньше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;
в) Чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;
г) Чем меньше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор

15. Каково значение вторичного рынка ценных бумаг?
а) Привлечение фирмой ресурсов для целей своего развития;
б) Перераспределение средств между инвесторами;
в) Формирование цены акций, определяющее рыночную капитализацию фирмы;
г) Наличие ликвидного вторичного рынка позволяет фирме провести более удачное размещение акций новой эмиссии и продать акции по более высокой цене.

16. К количественным характеристикам рынка ценных бумаг можно отнести:
а) Рыночную капитализацию;
б) Количество участников; III. Количество инструментов;
в) Волатильность;
г) Объем сделок;
д) Фондовые индексы.


17. К относительным показателям развития рынка ценных бумаг можно отнести:
а) Рыночную капитализацию;
б) Количество участников;
в) Количество инструментов;
г) Волатильность;
д) Отношение капитализации к ВВП;
е) Доходность.

18. Сегмент финансового рынка, на котором осуществляется эмиссия и обращение ценных бумаг, называется:

_______________________________________________________________________________

19. Как классифицируется рынок ценных бумаг по способу организации торговли?

_________________________________________________________________________


20. Государственное регулирование рынка ценных бумаг в РФ в настоящее время обеспечивается …
а) Министерством финансов РФ
б) Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
в) Федеральной комиссией по ценным бумагам
г) фондовыми биржами
д) Банком России
е) саморегулируемыми организациями (СРО

21. Инфраструктура РЦБ не включает в себя:
а) депозитарии;
б) регистраторов;
в) эмитентов;
г) инвесторов;
д) правильного ответа нет

22. Эмитенты представляют тех участников рынка ценных бумаг, которые:
а) заинтересованы в формировании портфеля ценных бумаг
б) заинтересованы в привлечении инвестиционных средств
в) не несут обязательств по эмитированным бумагам перед инвесторами
г) формируют инвестиционные портфели путем привлечения средств
23. Кто из нижеперечисленных участников по российскому законодательству не может быть эмитентом ценных бумаг?
а) банки;
б) коммерческие организации;
в) государство;
г) муниципальные органы;
д) правильного ответа нет.
24. Кто из нижеперечисленных участников по российскому законодательству не может быть инвестором ценных бумаг?
а) физические лица;
б) негосударственные пенсионные фонды;
в) страховые компании;
г) государство;
д) корпоративная сфера;
е) верного ответа нет.

25. Кто является институциональным инвестором . Выберите правильный ответ.
а) банк;
б) страховая компания ;
в) инвестиционный фонд;
г) пенсионный фонд ;
д) все варианты верны
е) все варианты не верны
26. Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это:
а) государственные органы управления
б) эмитенты и любые инвесторы, работающие на рынке ценных бумаг
в) дилеры и брокеры
г) лица, которые осуществляют профессиональные виды деятельности на рынке ценных бумаг
27. В качестве институциональных (портфельных) инвесторов обычно НЕ могут выступать:
а) пенсионные фонды и страховые компании
б) спекулянты
в) коммерческие банки
г) паевые инвестиционные фонды

28. Кто готовит список акционеров для вызова на очередное собрание акционеров?
а) эмитент;
б) брокер;
в) регистратор;
г) дилер;
д) депозитарий.

29. К профессиональным торговцам на рынке ценных бумаг относят:

а) брокеров
б) регистраторов
в) депозитарии
г) клиринговые организации

30. Дилеры — это лица:
а) совершающие сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет;
б) осуществляющие от своего имени в течение определенного срока управление переданными во владение ценными бумагами;
в) юридические и физические, действующие на основе лицензии и выступающие на РЦБ в качестве поверенных от лица продавца или покупателя;
г) совершающие сделки купли-продажи ценных бумаг от имени клиента и за его счет.

31. Номинальный держатель ценных бумаг – это :

а) лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и не являющееся владельцем ценных бумаг
б) родственник владельца ценных бумаг
в) собственник ценных бумаг
г) пользователь ценных бумаг
32. Кто из профессиональных участников осуществляет деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценных бумаг?
а) регистратор;
б) депозитарий;
в) доверительный управляющий;
г) брокер.
33. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами:
а) от имени и за счет клиента;
б) от своего имени и за счет клиента;
в) от имени и /или за счет клиента;
г) от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента.
34. Держателем реестра может быть:
а) только эмитент;
б) только регистратор;
в) эмитент и профессиональный участник;
г) эмитент или профессиональный участник;
д) только депозитарий.
35. Держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг в случае, если число акционеров:
а) меньше 1000
б) больше 500
в) меньше 500
г) больше 1500
36. Какие виды приказов не относятся к брокерским:
а) лимитный приказ;
б) рыночный приказ;
в) ночной приказ;
г) стоп-приказ;
д) стоп-лимитный приказ.
37. Какие виды деятельности не относятся к профессиональным на рынке ценных бумаг?
а) дилерская деятельность;
б) клиринговая деятельность;
в) депозитарная деятельность;
г) брокерская деятельность;
д) трастовая деятельность.
38. Какие виды деятельности НЕ относятся к профессиональным на рынке ценных бумаг?
а) дилерская деятельность;
б) клиринговая деятельность;
в) депозитарная деятельность;
г) брокерская деятельность;
д) фондовые биржи;
е) инвестиционное консультирование.
39. Какие виды договоров не заключаются на рынке ценных бумаг?
а) комиссии;
б) вклада;
в) на ведение реестра;
г) депозитарный договор;
д) поручения.
40. Процедура клиринга не включает в себя:
а) сверку условий сделки;
б) вычисление взаимных требований;
в) проведение многостороннего зачета;
г) заключение сделки;
д) направление участникам сделки подтверждений о совершенных сделках.
41. Какая из нижеперечисленных функций не относится к функциям государственного регулирования на рынке ценных бумаг?
е) регистрация ценных бумаг;
ж) учет сделок, совершенных с ценными бумагами;
з) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
и) надзор за финансовым состоянием инвестиционных институтов;
к) контроль и подержание правопорядка на рынке ценных бумаг.
42. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и /или дилерской деятельности на РЦБ, оказывающее эмитенту услуги по подготовки проекта ценных бумаг – это:
а) финансовый консультант;
б) трансфер-агент;
в) андеррайтер;
г) маркет-майкер.
43. В отличии от дилера брокер:
а) является продавцом, а дилер посредником;
б) является посредником, а дилер- покупателем;
в) заключает сделки по поручению и за счет клиента;
г) заключает сделки от своего имени и за свой счет.

44. Брокерский приказ, в котором клиент устанавливает наибольшую сумму, которую он готов заплатить за покупку ценной бумаги:
а) рыночный приказ;
б) лимитный приказ на покупку;
в) стоп приказ;
г) стоп-лимитный приказ;
д) лимитный приказ на продажу.
45. Депозитарий, обслуживающий биржевые рынки ценных бумаг, называется:
а) кастодиальным;
б) клиентским;
в) центральным;
г) расчетным;
д) глобальным.
46. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по:
а) управлению ценными бумагами;
б) заключение сделок на рынке срочных контрактов;
в) хеджирование рисков на рынке ценных бумаг;
г) определение взаимных обязательств;
д) организация торговли на рынке ценных бумаг.
47. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …
а) коммерческой концессии, поручения и комиссии
б) поручительства, поручения и комиссии
в) поручительства и комиссии
г) поручения и комиссии
48.Участник рынка ценных бумаг, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, - это …
а) эмитент
б) регистратор
в) дилер
г) брокер
д) управляющий (управляющая компания)

49. Тест на соответствие «термин-определение».
Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке: