Дипломная работа на тему "Банки как участники рынка ценных бумаг | Синергия"

Работа на тему: Банки как участники рынка ценных бумаг
Оценка: отлично.
Оригинальность работы на момент публикации 50+% на антиплагиат.ру.
Ниже прилагаю все данные для покупки.
https://studentu24.ru/list/suppliers/Anastasiya1---1326

Описание работы

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ ЧАСТНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
«МОСКОВСКИЙ ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ «СИНЕРГИЯ»
Факультет онлайн обучения

Направление подготовки: 38.03.01 Экономика

ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА
Банки как участники рынка ценных бумаг

Москва 2018

ЗАДАНИЕ
на выпускную квалификационную работу студента
1. Тема ВКР: Банки как участники рынка ценных бумаг
2. Структура ВКР:

Введение
Глава 1. Теоретические основы операций коммерческих банков с ценными бумагами
1.1. Рынок ценных бумаг: сущность и участники.
1.2. Регулирование деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.
1.3. Участие банков в проведении операций на рынке ценных бумаг.
Глава 2. Анализ деятельности ПАО «Сбербанк России» на рынке ценных бумаг
2.1. Организационно-экономическая характеристика ПАО «Сбербанк России»
2.2. Анализ эмиссионных и инвестиционных операций ПАО «Сбербанк России» на рынке ценных бумаг
2.3. Анализ участия ПАО «Сбербанк России» на рынке ценных бумаг в качестве посредника
Глава 3. Основные направления повышения эффективности деятельности ПАО Сбербанк на рынке ценных бумаг.
3.1. Направления совершенствования деятельности банка на рынке ценных бумаг
3.2. Оценка экономической эффективности предложенных мероприятий
Заключение
Список использованной литературы Приложения

3. Основные вопросы, подлежащие разработке.
Во введении рекомендуется обосновать актуальность выбранной темы, сформулировать цель и задачи работы, описать объект, предмет и информационную базу исследования.
Для написания главы 1 рекомендуется изучить основную и дополнительную литературу по выбранной теме.
В параграфе 1.1 необходимо раскрыть существующие в литературе подходы к сущности рынка ценных бумаг и охарактеризовать его основных участников.
В параграфе 1.2 необходимо изучить действующее законодательство, регулирующее рынок ценных бумаг и деятельность участников фондового рынка, нормативные документы федерального органа исполнительной власти, регулирующего деятельность участников рынка ценных бумаг, и Банка России по изучаемым вопросам.
В параграфе 1.3 необходимо охарактеризовать эмиссионные, инвестиционные и посреднические операции банков на рынке ценных бумаг, выявить особенности их проведения банками.
Глава 2 должна содержать анализ деятельности Сбербанка на рынке ценных бумаг.
В параграфе 2.1 необходимо дать организационно-экономическую характеристику ПАО Сбербанк, представить основные финансовые показатели банка за последние 3-4 года.
В параграфе 2.2 необходимо проанализировать эмиссионные и инвестиционные операции деятельности банка на рынке ценных бумаг, дать оценку их эффективности.
В параграфе 2.3 необходимо провести анализ участия Сбербанка на рынке ценных бумаг в качестве посредника (брокера, дилера, доверительного управляющего).
В Главе 3 необходимо представить основные совершенствования деятельности ПАО Сбербанк на рынке ценных бумаг.
В параграфе 3.1 необходимо разработать мероприятия, которые будут направлены на повышение доходов банка от проведения операций с ценными бумагами.
В параграфе 3.2 необходимо дать оценку эффективности предложенных мероприятий.
В заключении необходимо отразить основные положения выпускной квалификационной работы и сформулировать общие выводы.
В приложение выносятся статистические данные и финансовая отчетность банка.

4. Исходные данные по ВКР:
Основная литература:
1. Гражданский кодекс РФ;
2. Федеральное законодательство, регулирующее рынок ценных бумаг и банковскую деятельность;
3. Нормативные документы федерального органа исполнительной власти, регулирующего деятельность участников рынка ценных бумаг, и Банка России;
4. Основные направления развития финансового рынка Российской Федерации на период 2016 - 2018 гг.
5. Учебная литература по рынку ценных бумаг и банковскому делу.
Дополнительная литература:
6. Статьи профессиональных и специализированных периодических изданий по теме исследования.
7. Аналитические материалы Банка России, РА Эксперт по проблемам развития фондового рынка; статистические данные Росстата, финансовая информация и отчетность объекта исследования.

СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ 6
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАЦИЙ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ С ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ 9
1.1 Рынок ценных бумаг: сущность и участники 9
1.2 Регулирование деятельности коммерческих банков на
рынке ценных бумаг 18
1.3 Участие банков в проведении операций на рынке ценных
бумаг 24
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА ПАО
СБЕРБАНК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 33
2.1 Организационно-экономическая характеристика ПАО
«Сбербанк России» 33
2.2 Анализ эмиссионных и инвестиционных операций деятельности ПАО «Сбербанк России» на рынке ценных
бумаг 47
2.3 Анализ участия ПАО «Сбербанк России» на рынке
ценных бумаг в качестве посредника 61
ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ПОВЫШЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПАО
СБЕРБАНК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 69
3.1 Направления совершенствования деятельности банка на
рынке ценных бумаг 69
3.2 Оценка экономической эффективности предложенных
мероприятий 72
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 86
ПРИЛОЖЕНИЯ 92

Введение
Развитая рыночная экономика характеризуется не только рынками товаров, рабочей силы (труда), но и рынком капитала, который обеспечивает государство денежной наличностью и предоставляет возможность корпорациям и отдельным лицам получать доход от размещения их временно свободных денежных средств.
В структуре современного рынка капитала важное место занимает рынок ценных бумаг, характеризующийся особым специфическим товаром – ценными бумагами.
Ценные бумаги – это акции, облигации, векселя и другие виды долгосрочных и краткосрочных финансовых обязательств. Они дают владельцу имущественное право, служат источником дохода и могут быть объектом купли-продажи.
Введение различных видов ценных бумаг в экономико-финансовый оборот повышает гибкость перераспределения финансовых ресурсов и позволяет существенно разнообразить направление движения инвестиций, не увеличивая при этом общей денежной массы. В условиях стабильной экономики выпуск ценных бумаг, особенно акций, – это эффективный способ аккумуляции капитала для создания новых предприятий.
Проблемы рынка ценных бумаг и его развития в условиях рыночной экономики – очень актуальная тема на сегодняшний день. Это объясняется как историей, так и нынешним положением страны в целом.
Основной трудностью рынка ценных бумаг является его бездействие в течение долгого периода, а сейчас в связи со становлением экономики нашей страны можно обнаружить много проблем, негативных сторон рынка.
Рассмотрение ценных бумаг, действующих в настоящее время на рынке, их классификации – очень важно, без этого невозможно определить перспективы дальнейшего развития рынка ценных бумаг.
Цель выпускной квалификационной работы – изучить особенности деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг на примере Публичного акционерного общества «Сбербанк России».
Задачи выпускной квалификационной работы:
1. Дать понятие рынку ценных бумаг, описать структуру рынка ценных бумаг.
2. Изучить регулирование деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.
3. Выявить процесс участия банков в проведении операций на рынке ценных бумаг.
4. Описать организационно-экономическую характеристику ПАО
«Сбербанк России».
5. Проанализировать эмиссионные и инвестиционные операции деятельности ПАО «Сбербанк России» на рынке ценных бумаг.
6. Составить анализ участия ПАО «Сбербанк России» на рынке ценных бумаг в качестве посредника.
7. Определить направления совершенствования деятельности банка на рынке ценных бумаг.
8. Дать оценку экономической эффективности предложенных мероприятий.
Предметом данного исследования является: рынок ценных бумаг. Объектом исследования выступает Публичное акционерное общество
«Сбербанк России».
Методологической основой дипломной работы является учебная литература (учебники Баринова Э.А. и Хмыза «Рынки: валютные и ценных бумаг», Галанова В. А. и Басова А. И. «Рынок ценных бумаг», некоторые другие). Отличительной чертой этих изданий является то, что авторы рассматривают российский рынок ценных бумаг, его становление, развитие и его проблемы. А поскольку тема дипломной рассматривается на примере банка, то также за основу работы был взят учебник «Банковское дело» под. ред. Коробовой, где рассмотрены операции коммерческих банков с ценными бумагами. Правовой основой является Гражданский кодекс РФ, законы «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», «О банках и банковской деятельности».
Выпускная квалификационная работа состоит из введения, трех глав, восьми подглав, заключения, списка использованной литературы и приложений. В первой главе проанализированы теоретические основы оценки рынка ценных бумаг. Вторая глава посвящена характеристики деятельности ПАО «Сбербанк России» в целом а так же на рынке ценных бумаг. В третьей главе разработаны мероприятия, направленные на повышение дохода банка от проведения операций с ценными бумагами.

Список использованной литературы
1. Гражданский кодекс Российской Федерации ст. № 145 «Возражения по документарной ценной бумаге» [Электронный ресурс]. Надежна правовая поддержка Консультант Плюс.
2. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» № 39 от 22.04.1996г. [Электронный ресурс]. Надежна правовая поддержка Консультант Плюс.
3. Федеральный закон «Об акционерных обществах» № 208 от 26.12.1995 г. [Электронный ресурс]. Надежна правовая поддержка Консультант Плюс.
4. Федеральный закон «Об акционерных обществах» № 208 от 26.12.1995 г. [Электронный ресурс]. Надежна правовая поддержка Консультант Плюс.
5. 13. Федеральный закон «О рынке защите прав путем и законных интересов опциона инвесторов на рынке качестве ценных бумаг» № 46 от 05.03.1999 г. [Электронный ресурс]. Надежна правовая поддержка Консультант Плюс.
6. 14. Федеральный закон «Об выдает особенностях эмиссии информации и обращения государственных регулирующая и муниципальных ценных объекты бумаг» № 136 от 29.07.1998 г. [Электронный ресурс]. Справочно- правовая система «Гарант».
7. Постановление классификация Правительства РФ № 156 от 22.02.2012 "Об которую утверждении Правил проводимые отнесения акций изменились российских организаций, себя обращающихся на организованном ценовая рынке ценных посреднические бумаг, к акциям права высокотехнологичного (инновационного) сектора вторая экономики"[Электронный ресурс]. Справочно-правовая система «Гарант».
8. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг/ Б.И. Алехин. - М.: Москва, Юрайт, 2018. – 280 с.
9. Анесянц Г.В. Основы функционирования рынка ценных бумаг / Г.В. Анесянц. - М.: ЭБТ-Контур, 2016. – 200 с.
10. Асаул, А. Н. Основы бизнеса на рынке ценных бумаг / А.Н. Асаул, Н.А. Асаул, Р.А. Фалтинский. - М.: АНО "ИПЭВ", 2014. – 410 с.
11. Анализ структуры активов ПАО «Сбербанк России» за 2016-2017 год [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбербанк России».
12. Баринов Э.А., Хмыз О.В. Рынки: валютные и ценных бумаг/ Э.А. Баринов, О.В. Хмыз. – М.: «Экзамен», 2013. – 220 с.
13. Басовский, Л. Е. Экономическая оценка инвестиций / Л.Е. Басовский, Е.Н. Басовская. - М.: ИНФРА-М, 2016. – 300 с.
14. ГалановаВ.А., Басов А.И. Рынок ценных бумаг/ В.А. Галанова, А.И. Басов. – М.: Финансы и статистика, 2016 – 179 с.
15. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг/ В.А. Ершов.- М.: Гросс Медиа, 2013. – 140 с.
16. Жуков Е.Ф. Деньги. Кредит. Банки/ Е.Ф. Жуков. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2015 – 730 с.
17. Жуков Е.Ф. Рынок ценных бумаг/ Е.Ф. Жуков.- М.: «ЮНИТИ-ДАНА» - 2014, 390 с.
18. Инструкцией Банка банков России № 148-И от 27.12.2013 г. "О финансирование порядке осуществления облигации процедуры эмиссии классификация ценных бумаг упорядочение кредитных организаций ценных на территории Российской ценные Федерации" [Электронный ресурс]. Надежна правовая поддержка Консультант Плюс.
19. Итоги деятельности ПАО «Сбербанк России» за 2017 год [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбербанк России».
20. Консолидированная финансовая отчетность ПАО «Сбербанк России» за 2017 год с аудиторским заключением независимого аудитора [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбарбанк России».
21. Купонные ставки и динамика вложений ПАО «Сбербанк России» в долговые ценные бумаги [Электронный ресурс]. Официальный сайт Московской биржи. -
22. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок/ Я.М. Миркин. – М.: Перспектива, 2014. – 99 с.
23. Маркова О.М., Сахарова Л.С. Коммерческие банки и их операции/ О.М. Маркова, Л.С. Сахарова. - М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 2014. – 310 с.
24. Миркин Я. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития/ Я. Маркин.— М.: Альпина Паблишер, 2014. — 190 с.
25. Мандрон В.В., Никонец О.Е. Финансовые рынки/ В.В. Мандрон, О.Е. Никонец. - М.: Брянск, 2016. – 257 с.
26. Мандрон В.В., Никонец О.Е. Финансовый рынок и устойчивость кредитных организаций: проблемы действующей системы/ В.В. Мадрон, О.Е. Никонец. – М.: Вестник НГИЭИ. – 2017. 240 с.
27. Натепрова, Т. Я. Учет ценных бумаг и финансовых вложений. Учебное пособие / Т.Я. Натепрова, О.В. Трубицына. - М.: Дашков и Ко, 2015. – 360 с.
28. Основные экономические показатели деятельности ПАО «Сбербанк России» [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбарбанк России».
29. Отчет по итогам группы ПАО «Сбербанк России» по МСФО 2017г. [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбарбанк России».
30. Оценка эффективности инвестиционной политики ПАО «Сбербанк России» [Электронный ресурс]. Официальный сайт Научно-методического электронного журнала «Концепт». -
31. Оценка инвестиционной политики и инвестиционной деятельности банков в России // Актуальные вопросы науки и практики XXI века [Электронный ресурс]. Официальный сайт Научно-методического электронного журнала «Концепт».
32. Официальный сайт ПАО «Сбербанк». Годовой отчет Публичного акционерного общества «Сбербанк» за 2015 год [Электронный ресурс] / ПАО Сбербанк – 2017.
33. Официальный сайт ПАО «Сбербанк». Аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности Публичного акционерного общества
«Сбербанк» по итогам деятельности за 2016 год. [Электронный ресурс] / ПАО Сбербанк – 2017.
34. Официальный сайт ПАО «Сбербанк». Аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности Публичного акционерного общества
«Сбербанк» по итогам деятельности за 2015 год. [Электронный ресурс] / ПАО Сбербанк – 2017.
35. Официальный сайт Московской Биржи: официальный сайт. Статистика по клиентам. [Электронный ресурс] / Московская Биржа.-2017.
36. Официальный сайт НАУФОР. Аналитические обзоры. Российский фондовый рынок. События и факты. Обзор рынка за 2016 год. [Электронный
ресурс] / Науфор.2017.
37. Петров, М.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг / М.И. Петров. - М.: СПб: Питер, 2013. – 390 с.
38. Промежуточная сокращенная консолидированная финансовая отчетность и Заключение по результатам обзорной проверки от 31 марта 2017 года [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбербанк России».
39. Прянишникова М.В. Основные подходы к типологизации организованных рынков ценных бумаг/ М.В. Прянишникова. - М.: Финансовая аналитика: проблемы и решения. 2015, № 3. - 35 с.
40. Справочная информация о банке ПАО «Сбербанк России» [Электронный ресурс]. Финансовый информационный портал.
41. Сбербанк России [Электронный ресурс] // Официальный сайт
42. Стратегия управления рисками и капиталом ПАО «Сбербанк России» [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбарбанк России».
43. Структура акционерного капитала ПАО «Сбербанк России» [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбарбанк России».
44. Структура акционеров ПАО «Сбербанк России»: статистика 2016 – 2018 гг. [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбарбанк России». - URL:
45. Структура акционеров ПАО «Сбербанк России»: статистика 2016 – 2018 гг. [Электронный ресурс]. Официальный сайт ПАО «Сбарбанк России».
46. Торкановский В.С., Колесников В.И. Ценные бумаги, 2-е изд.,перераб.и доп./ В.С. Торкановский, В.И. Колесников. - М.: Финансы и статистика, 2014.- 280 с.
47. Хазанович, Э. С. Инвестиционная стратегия / Э.С. Хазанович, А.М. Ажлуни, А.В. Моисеев. - М.: КноРус, 2014. – 570 с.
48. Чалдаева, Л. А. Рынок ценных бумаг. Учебник / Л.А. Чалдаева, А.А. Килячков. - М.: Юрайт, 2014. – 780 с.
49. Ческидов Б.М. Развитие банковских операций с ценными бумагами/ Б.М. Ческидов. - М.: Финансы и статистика, 2013.— 180 с.
50. Шихвердиев А.П. Рынок ценных бумаг как фактор инвестиций/ А.П. Шихвердиев. - М.: Финансы. – 2013. – 220 с.
51. Янукян, М.Г. Практикум по рынку ценных бумаг / М.Г. Янукян. - М.: СПб: Питер, 2015. – 110 с.